华闻期货员工违规发布期货交易咨询，被责令改正
内容：2024年4月23日，中国证券监督管理委员会上海监管局公告，华闻期货近期被核查出存在不符合期货交易咨询从业条件的员工发布期货交易咨询建议的行为期货交易。监管局称，该公司的营销留痕不完整，对员工营销活动的合规管控不足，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据规定，华闻期货被责令改正这些问题，并在收到决定书后1个月内提交书面报告。期间，监督管理措施不会停止执行。
来源：金融界
版权声明：如无特殊标注，文章均为本站原创，转载时请以链接形式注明文章出处。
评论