中天期货山东分公司因管理不规范遭警示函

2023年11月15日，中天期货山东分公司于近日收到监管警示函，因存在客户适当性管理不规范及内部控制不完善问题遭到中国证券监督管理委员会山东监管局的处罚期货公司。具体违规包括未完整、准确地保存客户适当性测评资料，并有涂改客户适当性测评材料的情形，同时该分公司未能按半年一次的频率开展适当性自查并形成自查报告，上述行为违反了相关的投资者适当性管理法律规定。监管局要求中天期货山东分公司采取有效措施，改善内部控制，严格履行投资者适当性管理义务，提升合规管理水平，并明确表示上述管理措施在复议与诉讼期间依然有效执行。中国证监会山东监管局对此次事件的公告发布日期为2023年11月2日。

来源：金融界